湖南高速集团财务有限公司 年度信息披露报告

本次信息披露的主要内容分为公司基本信息、公司治理信息、重大事项信息等。

第一节  基本信息

一、公司中文名称：湖南高速集团财务有限公司

公司中文简称：高速财务公司；

公司英文名称：Hunan Expressway Group Finance Co.,Ltd.；

二、法定代表人：张旻

三、注册地址：长沙市开福区三一大道500号金色比华利大厦25楼。

四、信息披露网址：http://www.hngscw.com/

五、其他有关资料
            成立日期：2011年12月6日

            登记机关：湖南省市场监督管理局

            统一社会信用代码：91430000587021774H

第二节  公司治理信息

一、股东情况

报告期末，公司股东2个，湖南省高速公路集团有限公司持股75%，湖南高速投资发展有限公司持股25%。

2021年3月15日，中国银保监会湖南监管局下发《中国银保监会湖南监管局关于湖南高速集团财务有限公司变更股权及调整股权结构的批复》（湘银保监复[2021]93），同意公司湖南省高速公路集团有限公司受让湖南省财信信托有限责任公司持有的15%股权。股权变更后各出资人的出资金额及比例如下：

二、股东会情况

报告期内，公司召开股东会3次，其中年度股东会1次，临时股东会2次，具体情况如下：

1、2021年第一次股东会

2021年2月5日，公司在高速集团公司2307会议室召开2021年第一次股东会。由董事会召集，湖南高速集团财务有限公司董事张祺主持会议。出席本次股东会的股东代表应到3名，实到3名，代表公司100％的股权，符合《公司法》、《湖南高速集团财务有限公司章程》的有关规定。

经审议，以100%股权赞成，0%股权弃权，0%股权反对，通过了《湖南高速集团财务有限公司第三届董事会董事、董事长更换的议案》、《湖南高速集团财务有限公司修改章程的议案》、《湖南高速集团财务有限公司处置闲置固定资产的议案》等3项议案，同意张旻先生任公司第三届董事会董事长，肖华先生不再任公司董事长、董事。《湖南高速集团财务有限公司推荐第三届董事会董事长代为履职人的议案》以15%股权赞成，75%股权弃权，0%股权反对，没有获得通过。

2、2021年第一次临时股东会

2021年3月24日，公司召开2021年第一次临时股东会。本次股东会由董事会召集，出席本次股东会的股东代表应到3名，实到3名，代表公司100％的股权，符合《公司法》、《湖南高速集团财务有限公司章程》的有关规定。

经审议，以100%股权赞成，0%股权弃权，0%股权反对，通过了《湖南高速集团财务有限公司修改公司章程的议案》。

3、2021年第二次临时股东会

2021年5月10日，公司召开2021年第二次临时股东会。本次股东会由董事会召集，公司董事长肖华因工作原因被免职，其余董事共同推选董事张祺主持会议，出席本次股东会的股东代表应到2名，实到2名，代表公司100％的股权，本次股东会按照《公司法》、《湖南高速集团财务有限公司章程》规定的程序召开，全体股东一致同意更换公司全部股东董事、股东监事；选举张旻、曹翔、唐奔为公司董事，选举胡艳、申天华为公司监事。

（备注：本次会议是在办理公司法人、董事变更登记时，应湖南省市场监督管理局要求召开。由于我司2021年3月办理了股权变更，股东发生变化，湖南省市场监督管理局认为之前审议通过董事更换的股东发生变化，需重新开会审议。）

4、2021年第二次股东会会议（年度会议）

2021年6月29日，公司在2507会议室召开2021年第二次股东会会议。本次股东会由董事会召集，湖南高速集团财务有限公司董事长张旻主持会议。出席本次股东会的股东代表应到2名，实到2名，代表公司100％的股权，符合《公司法》、《湖南高速集团财务有限公司章程》的有关规定。

经审议，以100%股权赞成，0%股权弃权，0%股权反对，通过了《湖南高速集团财务有限公司2020年度董事会工作报告》、《湖南高速集团财务有限公司2020年度监事会工作报告》、《湖南高速集团财务有限公司2020年度财务决算报告》、《湖南高速集团财务有限公司关于2020年度利润分配的议案》、《湖南高速集团财务有限公司2021年度财务预算报告》、《湖南高速集团财务有限公司购置固定资产及无形资产的议案》、《湖南高速集团财务有限公司关于修改章程的议案》、《湖南高速集团财务有限公司第三届董事会增补董事的议案》、《湖南高速集团财务有限公司拟定分级权限管理办法的议案》等9项议案。

5、2021年第三次股东会会议

2021年12月10日，公司在2509会议室召开2021年第三次股东会。出席本次股东会的股东代表应到2名，实到2名，代表公司100％的股权，符合《公司法》、《湖南高速集团财务有限公司章程》的有关规定。

经审议，以100%股权赞成，0%股权弃权，0%股权反对，通过了《湖南高速集团财务有限公司修改公司章程的议案》、《湖南高速集团财务有限公司调整2021年预算的议案》、《湖南高速集团财务有限公司购置固定资产的议案》等3项议案。

三、现任董事、监事、高级管理人员情况

    四、董事会召开情况

报告期内，公司召开董事会7次，具体情况如下：

1、第三届董事会第六次会议

2021年2月5日，公司在集团公司2307会议室召开第三届董事会第六次会议。本次会议由董事张祺召集并主持，出席本次董事会会议的董事应到5人，实到3人，高志、周小莉董事因故请假，委托张祺董事对与会议案表决，符合《公司法》、《湖南高速集团财务有限公司章程》的有关规定。

经审议，以5票赞成，0票弃权，0票反对，通过了《湖南高速集团财务有限公司第三届董事会董事、董事长更换的议案》、《湖南高速集团财务有限公司修改章程的议案》、《湖南高速集团财务有限公司彭正辉先生辞去副总经理职务的议案》、《湖南高速集团财务有限公司聘任内审及风控部门负责人的议案》、《湖南高速集团财务有限公司涉刑案件管理办法(试行)的议案》、《湖南高速集团财务有限公司处置闲置固定资产的议案》等6项议案。同时，以4票赞成，1票弃权，0票反对，通过了《湖南高速集团财务有限公司推荐第三届董事会董事长代为履职人的议案》。

2、第三届董事会第七次会议

2021年3月24日，公司在集团公司2003会议室召开第三届董事会第七次会议。本次会议由董事张祺召集并主持，出席本次董事会会议的董事应到4人，实到3人，周小莉董事因故请假，委托张祺董事对与会议案表决，符合《公司法》、《湖南高速集团财务有限公司章程》的有关规定。

经审议，以4票赞成，0票弃权，0票反对，通过了《湖南高速集团财务有限公司修改章程的议案》及《湖南高速集团财务有限公司关于对安信信托投资业务相关责任人启动问责程序的议案》。

3、2021年临时董事会会议

2021年5月12日，湖南高速集团财务有限公司召开临时董事会。本次会议由董事张旻召集并主持，出席本次董事会会议的董事应到4人，实到4人，符合《公司法》、《湖南高速集团财务有限公司章程》的有关规定。

经审议，以4票赞成，0票弃权，0票反对，同意免去肖华先生湖南高速集团财务有限公司董事会董事长（法定代表人）职务，并张旻先生为湖南高速集团财务有限公司第三届董事会董事长（法定代表人）。

4、第三届董事会第八次会议

2021年6月29日，公司在2507会议室召开第三届董事会第八次会议。本次会议由董事长张旻召集并主持，出席本次董事会会议的董事应到4人，实到4人，符合《公司法》、《湖南高速集团财务有限公司章程》的有关规定。

经审议，以4票赞成，0票弃权，0票反对，通过了《湖南高速集团财务有限公司2020年度董事会工作报告》、《湖南高速集团财务有限公司2020年度经营工作报告》、《湖南高速集团财务有限公司2020年度财务决算报告》、《湖南高速集团财务有限公司关于2020年度利润分配的议案》、《湖南高速集团财务有限公司2020年度风险管理报告》、《湖南高速集团财务有限公司2020年度风险管理委员会工作报告》、《湖南高速集团财务有限公司2020年度内部审计报告》、《湖南高速集团财务有限公司2021年度财务预算报告》、《湖南高速集团财务有限公司购置固定资产及无形资产的议案》、《湖南高速集团财务有限公司2021年度审计计划》、《湖南高速集团财务有限公司2021年风险偏好陈述书》、《湖南高速集团财务有限公司修订公司章程的议案》、《湖南高速集团财务有限公司第三届董事会增补董事的议案》、《湖南高速集团财务有限公司聘任风险管理委员会委员的议案》、《湖南高速集团财务有限公司总稽核谢新兴先生辞职的议案》、《湖南高速集团财务有限公司新增内设机构及部分内设机构更名的议案》、《湖南高速集团财务有限公司拟定分级权限管理办法的议案》、《湖南高速集团财务有限公司拟定绩效薪酬延期发放及追索扣回暂行办法的议案》、《湖南高速集团财务有限公司修订财务管理制度等4项制度的议案》、《湖南高速集团财务有限公司修订资金管理办法的议案》等20项议案。

5、第三届董事会第九次会议

2021年8月18日，公司在2509会议室召开第三届董事会第九次会议。本次会议由董事长张旻召集并主持，出席本次董事会会议的董事应到4人，实到4人，符合《公司法》、《湖南高速集团财务有限公司章程》的有关规定。

经审议，以4票赞成，0票弃权，0票反对，通过了《湖南高速集团财务有限公司关于参加安信信托受益人委员会创立大会会议有关事项的报告》。

6、第三届董事会第十次会议

2021年8月31日，公司在2509会议室召开第三届董事会第十次会议。本次会议由董事长张旻召集并主持，出席本次董事会会议的董事应到4人，实到4人，符合《公司法》、《湖南高速集团财务有限公司章程》的有关规定。

经审议，以4票赞成，0票弃权，0票反对，通过了《湖南高速集团财务有限公司与安信信托和解的议案》，同意按监管要求和解。

7、第三届董事会第十一次会议

2021年12月10日，公司在2509会议室召开第三届董事会第十一次会议。本次会议由董事长张旻召集并主持，出席本次董事会会议的董事应到5人，实到5人，符合《公司法》、《湖南高速集团财务有限公司章程》的有关规定。

经审议，以5票赞成，0票弃权，0票反对，通过了《湖南高速集团财务有限公司修改公司章程的议案》、《湖南高速集团财务有限公司调整2021年预算的议案》、《湖南高速集团财务有限公司购置固定资产的议案》、《湖南高速集团财务有限公司聘任审计委员会委员的议案》、《湖南高速集团财务有限公司修订岗位差错及责任事故追究办法的议案》、《湖南高速集团财务有限公司拟定国内保理业务管理办法等三项制度的议案》等6项议案。

五、监事会召开情况

报告期内，公司召开监事会6次，具体情况如下：

1、第三届监事会第五次会议

2021年3月16日，在湖南财信信托责任有限公司6楼办公室召开第三届监事会第五次会议。出席本次监事会会议的监事应到2人，实到2人，符合《公司法》、《湖南高速集团财务有限公司章程》的有关规定。

经会议审议，以2票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《湖南高速集团财务有限公司反洗钱2020年度报告》。

2、第三届监事会第六次会议

2021年5月6日在湖南财信信托责任有限公司6楼办公室召开第三届监事会第六次会议。出席本次监事会会议的监事应到2人，实到2人，出席人数100%，符合《公司法》、《湖南高速集团财务有限公司章程》的有关规定。

经会议审议，以2票赞成，0票弃权，0票反对，同意免去胡爱明女士公司监事职务，并选举胡艳女士、申天华先生为公司监事。

3、第三届监事会第七次会议

2021年5月11日，在湖南高速集团25楼办公室召开第三届监事会第七次会议。出席本次监事会会议的监事应到3人，实到3人，出席人数100%，符合《公司法》、《湖南高速集团财务有限公司章程》的有关规定。

经会议表决，以3票赞成，0票弃权，0票反对，选举胡艳女士为公司监事会主席，任期自决议通过之日起至本届监事会届满。

4、第三届监事会第八次会议

2021年6月29日，在湖南高速集团25楼办公室召开第三届监事会第八次会议。出席本次监事会会议的监事应到3人，实到3人，符合《公司法》、《湖南高速集团财务有限公司章程》的有关规定。

经会议审议，以3票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《湖南高速集团财务有限公司2020年度监事会工作报告》、《湖南高速集团财务有限公司监事会2020年度对公司董事监事及高管人员履职评价报告》。

5、第三届监事会第九次会议

2021年7月23日，在湖南高速集团25楼办公室召开第三届监事会第九次会议。出席本次监事会会议的监事应到3人，实到3人，符合《公司法》、《湖南高速集团财务有限公司章程》的有关规定。

经会议审议，以3票赞成，0票弃权，0票反对，审议通过了《湖南高速集团财务有限公司2021上半年工作总结》。

6、第三届监事会第十次会议

2021年12月31日，在湖南高速集团25楼办公室召开第三届监事会第十次会议。出席本次监事会会议的监事应到3人，实到3人，符合《公司法》、《湖南高速集团财务有限公司章程》的有关规定。

经会议审议，以3票赞成，0票弃权，0票反对，会议通过了《湖南高速集团财务有限公司2021年上半年内部审计报告》。

六、公司部门设置

公司设有金融市场部、信贷业务部、资金结算部、财务资产部、风险控制部、综合管理部（党群工作部、人力资源部、信息中心、工会办公室）、稽核审计部（纪检办公室）等 7个部门。

 第三节  重大事项

一、更换董事长事项

2021年2月5日，公司召开第三届董事会第六次会议与2021年第一次股东会，选举张旻先生任公司第三届董事会董事长，肖华不再任公司董事长、董事。张旻于2021年4月19日取得中国银保监会湖南监管局任职资格核准批复。

二、董事变更情况

公司2020年第二次股东会审议通过更换曹翔、唐奔为公司第三届董事会董事。曹翔、唐奔于2021年4月19日取得中国银保监会湖南监管局任职资格核准批复。

公司2021年第二次股东会审议通过增补袁兴华为公司第三届董事会董事。袁兴华于2021年11月16日取得中国银保监会湖南监管局任职资格核准批复。

三、公司受到监管机构行政处罚

2021年12月21日，湖南银保监局对我司违规办理同业投资业务进行行政处罚，合计罚款三百万元。

2022年4月